銀行柜員考試反洗錢規(guī)定多項選擇題每日一練(2019.04.17)

來源：考試資料網(wǎng)

1 金融機構(gòu)應(yīng)當按照（）的原則，妥善保管客戶身份資料和交易記錄。

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2 下列機構(gòu)中，應(yīng)當依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務(wù)的是:()。

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3 金融機構(gòu)應(yīng)當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告下列大額交易：（）。

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4 反洗錢法所稱金融機構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的（）以及國務(wù)院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)。

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5 金融機構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責令限期改正；情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：（）。

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