銀行柜員考試反洗錢(qián)規(guī)定多項(xiàng)選擇題每日一練(2019.12.06)

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1 金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款：（）。

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2 下列機(jī)構(gòu)中，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度，履行反洗錢(qián)義務(wù)的是:()。

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3 反洗錢(qián)法所稱金融機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的（）以及國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)確定并公布的從事金融業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。

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4 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告下列大額交易：（）。

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5 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，妥善保管客戶身份資料和交易記錄。

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