A. 客戶資料。主要表現(xiàn)為個人客戶身份證件虛假、法人客戶資料或印鑒虛假、無授權(quán)代理委托書或他人冒充個人、企業(yè)客戶辦理注冊、變更和注銷網(wǎng)銀、電話銀行等業(yè)務(wù)
B. 電子銀行服務(wù)協(xié)議的簽訂。主要表現(xiàn)為銀行為客戶辦理電子銀行注冊業(yè)務(wù)時未與客戶簽訂《電子銀行服務(wù)協(xié)議》或柜員注冊內(nèi)容與《電子銀行服務(wù)協(xié)議》不一致
C. 落地業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)為受理行未配備落地業(yè)務(wù)復(fù)核人員或復(fù)核人員未對落地業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核
D. 落地業(yè)務(wù)撤單。主要表現(xiàn)為銀行人員在客戶沒有主動提出撤單的情況下隨意進(jìn)行撤消操作,客戶申請撤單未提交書面撤單申請書,書面撤單申請書無客戶簽字、簽章,申請書未隨傳票裝訂或申請書遺失
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A.催收工作計(jì)劃
B.催收考核機(jī)制
C.催收臺賬
D.催收報(bào)告
A.調(diào)閱ABIS系統(tǒng)掛失登記簿,現(xiàn)場查看專夾保管的掛失資料,看掛失資料中是否有掛失申請書、客戶身份證復(fù)印件、聯(lián)網(wǎng)核查信息資料等;看掛失申請書中需客戶填寫的選項(xiàng)是否填寫完整,聯(lián)網(wǎng)核查資料顯示照片與客戶身份證復(fù)印件是否一致,如果聯(lián)網(wǎng)核查不一致,是否有其他有效身份證明做佐證
B.針對款項(xiàng)已被支取而受理了客戶的掛失申請,要調(diào)閱ABIS系統(tǒng)掛失登記簿,查詢相應(yīng)客戶賬戶明細(xì),看賬戶凍結(jié)情況
C.調(diào)閱ABIS系統(tǒng)掛失登記簿,看掛失后補(bǔ)發(fā)存單(折)等是否相隔滿七天(借記卡除外)
D.借記卡掛失、換卡業(yè)務(wù)檢查要通過調(diào)閱ABIS系統(tǒng)掛失登記簿,調(diào)閱《特殊業(yè)務(wù)信息核對表》和ABIS系統(tǒng)中3093交易查詢結(jié)果核對,看《特殊業(yè)務(wù)信息核對表》問題解答情況
A.個人賬戶開戶。主要表現(xiàn)為個人客戶利用偽造的身份證件辦理開戶
B.個人存、取款。主要表現(xiàn)為交易成功,客戶未在記賬憑證上簽字確認(rèn)
C.無折/無卡存款。主要表現(xiàn)為客戶辦理無折/卡存款時,沒有填寫存款憑條,之后客戶對存款金額等內(nèi)容提出異議
D.單位存、取款業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)為柜員將單位存入現(xiàn)金、匯入款項(xiàng)或匯出款項(xiàng)轉(zhuǎn)入自己控制賬戶,之后滾動挪用客戶資金
A.戶口本
B.結(jié)婚證
C.機(jī)動車駕駛證
D.工作證
A.賬戶開銷戶
B.存取款
C.支付結(jié)算
D.代理業(yè)務(wù)
最新試題
信用卡申請資料中需客戶提供的資料包括()。
根據(jù)操作風(fēng)險點(diǎn)的梳理標(biāo)準(zhǔn),下列表述屬于風(fēng)險信號的有()。
網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)檢查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險因素有()。
ATM業(yè)務(wù)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險因素有()。
以下哪幾項(xiàng)是中國農(nóng)業(yè)銀行開發(fā)的操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng),包括的功能模塊。()
銀行為客戶辦理電子銀行注冊業(yè)務(wù)時,須與客戶簽訂()。
RCSA實(shí)施之前,應(yīng)收集涉及評估對象的相關(guān)資料。收集資料范圍主要包括()。
風(fēng)險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)金庫管庫員王某曾掌管過兩把鑰匙,這不能說明金庫的()出現(xiàn)了問題。
關(guān)于信用卡欺詐檢查要點(diǎn),說法正確的是()。
操作風(fēng)險點(diǎn)監(jiān)控可以從()等方面進(jìn)行監(jiān)控。