A.負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查
B.向期貨公司監(jiān)事會負責(zé)
C.期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理
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A.二十
B.二十一
C.二十三
D.二十四
A.22
B.23
C.33
D.32
A.期貨公司董事會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D.期貨交易所
A.期貨公司董事
B.期貨公司監(jiān)事
C.期貨公司董事會
D.股東、董事和經(jīng)理層
A.期貨公司董事
B.期貨公司監(jiān)事
C.期貨公司首席風(fēng)險官
D.期貨公司股東
最新試題
首席風(fēng)險官應(yīng)當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()
首席風(fēng)險官任期屆滿前,期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務(wù)。()
董事會免除吳某的職務(wù),下列事項中,必須做的有()。
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的,其沒有責(zé)任。()
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。()
首席風(fēng)險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告;每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。()
首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()
期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風(fēng)險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()
首席風(fēng)險官應(yīng)當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識,及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患。()
首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當保持充分的獨立性,作出公正、準確、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。()