判斷題某期貨公司近期客戶透支和穿倉較多,首席風險官在核查有關風險管理時,總經理認為這屬于業(yè)務管理問題且涉及客戶信息,不宜核查,如涉及商業(yè)秘密,期貨公司總經理可以限制首席風險官的履職行為。()

最新試題

首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告;每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的,應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

題型:判斷題

首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查,并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。()

題型:判斷題

首席風險官根據(jù)履行職責的需要,可以隨時查閱期貨公司相關人員的文件、檔案和資料。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構將下列()事項記入期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。

題型:多項選擇題

董事會免除吳某的職務,下列事項中,必須做的有()。

題型:多項選擇題

首席風險官應當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識,及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。()

題型:判斷題

首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()

題型:判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題