A.證券市場(chǎng)禁入者
B.期貨市場(chǎng)禁入者
C.法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中金所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易者
D.存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄者
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A.基本情況
B.相關(guān)投資經(jīng)歷
C.財(cái)務(wù)狀況
D.誠(chéng)信狀況
A.一般法人投資者的法人代表
B.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.自然人投資者本人
A.口頭警示
B.責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)
C.公開譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼
D.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格
A.約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)
B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示
C.責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況
D.專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
A.充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
B.嚴(yán)格驗(yàn)證其資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
C.測(cè)試其股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.認(rèn)真審核其開戶申請(qǐng)材料
最新試題
期貨公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。（）
一般法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣200萬元。（）
特殊法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。（）
期貨公司客戶開發(fā)人員，同時(shí)也是股指期貨開戶知識(shí)測(cè)試人員。（）
期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在80分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。（）
交易所不得對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。（）
對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過15分。（）
按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分。（）
所有證券公司都可以開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)。（）
期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。（）