判斷題對于根據(jù)盡職調(diào)查和其他調(diào)查分析信息作出預警判斷的，應記錄相關(guān)基礎(chǔ)信息并留存相關(guān)紙質(zhì)或電子業(yè)務資料作為依據(jù)。預警處理相關(guān)資料應由經(jīng)辦機構(gòu)從業(yè)務辦理完畢起至少保存5年。
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最新試題
下面關(guān)于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
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客戶特性風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
題型：判斷題
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風險的影響？（）
題型：多項選擇題
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
題型：多項選擇題
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題