A.未按照規(guī)定建立反洗錢法內(nèi)控制度，未按照規(guī)定設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或者制定專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
B.未按照規(guī)定要求單位提供有效證明文件和資料，進(jìn)行核對登記，未按照規(guī)定保存客戶的賬戶資料和交易記錄的
C.違反規(guī)定將反洗錢工作信息泄漏給客戶和其他工作人員的
D.未按照規(guī)定報(bào)告大額交易和可疑交易的
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你可能感興趣的試題
A.《聯(lián)合國機(jī)制非法販運(yùn)麻醉品和精神藥物公約》
B.《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》
C.《聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的國際公約》
D.《聯(lián)合國反腐敗公約》
A.檢查準(zhǔn)備
B.檢查實(shí)施
C.檢查報(bào)告
D.檢查處理
A、基本存款賬戶
B、活期存款賬戶
C、個(gè)人結(jié)算賬戶
D、一般存款賬戶
E、專用存款賬戶
F、臨時(shí)存款賬戶
A、加入并實(shí)施有關(guān)公約
B、司法協(xié)助和引渡
C、對等主管機(jī)關(guān)之間的合作
D、反洗錢信息交換
A、中國人民銀行
B、司法部門
C、金融機(jī)構(gòu)
D、特定的非金融機(jī)構(gòu)
最新試題
套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識別點(diǎn)包括（）。
從交易模式看，電信詐騙團(tuán)伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。
反洗錢信息跨境處理的3種模式，說法正確的是（）。
反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括（）。
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面（）？
反洗錢的審計(jì)要點(diǎn)包括（）。
以下哪一項(xiàng)屬于非法集資行為方面的識別點(diǎn)（）？
從交易金額看，涉嫌電信詐騙的賬戶交易中，單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。
從行業(yè)特點(diǎn)來看，走私主要集中干進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域，走私商品主要有高稅負(fù)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品（礦產(chǎn)品）、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。
內(nèi)部審計(jì)在檢查分支機(jī)構(gòu)對單位客戶受益所有人的識別時(shí)的關(guān)注重點(diǎn)包括什么？