問答題我們在為客戶進行退休養(yǎng)老保險規(guī)劃時,需要考慮哪些因素?

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

3.多項選擇題常見的可運用于產(chǎn)品設(shè)計的金融工具包括:()。

A.股權(quán)
B.債權(quán)
C.衍生工具
D.可轉(zhuǎn)換債權(quán)

4.多項選擇題分行辦理零售銀行代銷/推介產(chǎn)品業(yè)務(wù)時,應(yīng)確保()。

A.宣傳內(nèi)容不超出代銷/推介產(chǎn)品法律文件的約定,并向客戶充分揭示代銷/推介產(chǎn)品的風險
B.說明招商銀行為代銷或推介機構(gòu),承擔代銷/推介產(chǎn)品的風險
C.要求客戶在認購代銷/推介產(chǎn)品前,閱知相關(guān)法律文件的全部內(nèi)容,充分了解代銷/推介產(chǎn)品風險收益特征
D.不得以招商銀行、招商銀行員工名義或其他任何形式承諾投資或保險資金不受損失,不得以招商銀行、招商銀行員工名義或其他任何形式承諾投資或保險資金的最低收益

5.多項選擇題理財銷售人員向年齡為45歲、風險測評為A3的私人銀行客戶銷售一款R4的類固定收益的基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃,以下哪項合規(guī)?()

A.客戶須在相關(guān)交易業(yè)務(wù)申請表上對超風險認購聲明簽字確認
B.理財見證人員持零售財富管理A類崗位
C.理財見證人員持零售財富管理B類崗位和私人銀行復雜產(chǎn)品銷售人員資格證
D.理財見證人員應(yīng)在交易業(yè)務(wù)申請表上簽字確認

最新試題