A.單純商業(yè)賄賂案件不納入銀行業(yè)金融機構案件統(tǒng)計范疇。
B.銀行業(yè)金融機構報送《案件風險信息報告》時，應初步明確案件所屬類別。
C.銀行業(yè)金融機構只對第一、二類案件按照監(jiān)管規(guī)定開展案件調(diào)查、審計和后續(xù)處置工作。
D.成功堵截的案件或事件，以《案件風險信息（成功堵截）》格式上報，不納入案件統(tǒng)計。
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A.四、二
B.四、三
C.三、二
D.三、三
A.2個月、10個工作日
B.3個月、10個工作日
C.3個月、5個工作日
D.2個月、5個工作日
A.董事長
B.行長
C.監(jiān)事長
D.分管行長
A.了解你的業(yè)務
B.了解你的客戶業(yè)務單據(jù)
C.了解你的客戶業(yè)務
D.了解你的客戶
A.對舉報查實的案件，舉報人屬于來自基層的員工（包括合同工、臨時工）的，要予以重獎
B.對堅持規(guī)章制度、勇于斗爭而制止案件發(fā)生的，要有特別的激勵機制和規(guī)定
C.違法、違規(guī)、違紀的管理人員，一經(jīng)查實，一律調(diào)離原工作單位，并嚴肅處理
D.以上全是
最新試題
銀行業(yè)金融機構各業(yè)務主管部門、條線和分支機構按照年度排查計劃組織的監(jiān)督檢查，屬于案件風險的（）
防范操作風險“十三條”意見對舉報查實的違法違規(guī)違紀的獎懲是如何規(guī)定的？（）
《銀行業(yè)金融機構案件問責工作管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］255號）規(guī)定，案件責任人員被撤職后，（）年內(nèi)不得安排擔任同職級及以上職務。
《湖北銀監(jiān)局重大風險事件處置操作規(guī)程》（鄂銀監(jiān)發(fā)【2015】233號）規(guī)定，銀行員工參與民間借貸、非法集資或內(nèi)外勾結騙取銀行信用涉及金額（）的，屬于重大風險事件。
銀行業(yè)金融機構應按照分工負責原則，由（）發(fā)起制定業(yè)務制度和辦法，業(yè)務制度和辦法應覆蓋（）。
《銀行業(yè)金融機構案件問責工作管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］255號）規(guī)定，銀行業(yè)金融機構應當在立案之日起（）內(nèi)對案件責任人員作出處理決定，并在決定后（）內(nèi)由案發(fā)機構向上一級機構和監(jiān)管機構報告。
銀行業(yè)金融機構案件（風險）信息報送應當堅持（）的原則。
《銀行業(yè)金融機構案防評估辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)【2013】258號）規(guī)定，評估結果按百分制計算，綜合評分在（）以上的為“綠牌”，在（）的為黃牌，在（）以下的為“紅牌”。
《中國銀監(jiān)會關于修訂銀行業(yè)金融機構案件定義及案件分類的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2012]61號）規(guī)定，根據(jù)銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為三類，其中銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且銀行業(yè)金融機構或其從業(yè)人員也無其他違法違規(guī)行為的，為第（）類案件。
根據(jù)《關于加強全省農(nóng)信社案防工作的意見》（鄂農(nóng)信發(fā)【2015】12號）規(guī)定，各行案件風險信息由（）歸口管理。