A.一
B.二
C.三
D.四
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A.單純商業(yè)賄賂案件不納入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件統(tǒng)計(jì)范疇。
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送《案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告》時(shí)，應(yīng)初步明確案件所屬類別。
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)只對(duì)第一、二類案件按照監(jiān)管規(guī)定開展案件調(diào)查、審計(jì)和后續(xù)處置工作。
D.成功堵截的案件或事件，以《案件風(fēng)險(xiǎn)信息（成功堵截）》格式上報(bào)，不納入案件統(tǒng)計(jì)。
A.四、二
B.四、三
C.三、二
D.三、三
A.2個(gè)月、10個(gè)工作日
B.3個(gè)月、10個(gè)工作日
C.3個(gè)月、5個(gè)工作日
D.2個(gè)月、5個(gè)工作日
A.董事長(zhǎng)
B.行長(zhǎng)
C.監(jiān)事長(zhǎng)
D.分管行長(zhǎng)
A.了解你的業(yè)務(wù)
B.了解你的客戶業(yè)務(wù)單據(jù)
C.了解你的客戶業(yè)務(wù)
D.了解你的客戶
最新試題
防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”意見對(duì)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員行為管理是如何規(guī)定的？（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)主管部門、條線和分支機(jī)構(gòu)按照年度排查計(jì)劃組織的監(jiān)督檢查，屬于案件風(fēng)險(xiǎn)的（）
案防制度執(zhí)行和制定的第一責(zé)任人是（）。
案件風(fēng)險(xiǎn)的“三道防線”是指（）。
下列有關(guān)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門關(guān)系表述不正確的是（）。
根據(jù)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月后（）個(gè)工作日?qǐng)?bào)送上月從業(yè)人員處罰信息登記表。
操作風(fēng)險(xiǎn)防范“十三條”中，“KYB”原則的中文含義是：（）
對(duì)員工行為排查中，不屬于不良行為的是哪些？（）
根據(jù)省聯(lián)社規(guī)定，各行發(fā)生重大信息系統(tǒng)突發(fā)事件后應(yīng)于（）分鐘內(nèi)報(bào)告省聯(lián)社。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］255號(hào)）規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在立案之日起（）內(nèi)對(duì)案件責(zé)任人員作出處理決定，并在決定后（）內(nèi)由案發(fā)機(jī)構(gòu)向上一級(jí)機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。