A.重大決策
B.重要干部任免
C.重大項(xiàng)目投資
D.大額資金使用
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A.逐步建立起和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)
C.建立和完善有效的合規(guī)績(jī)效考核.合規(guī)問(wèn)責(zé)和誠(chéng)信舉報(bào)制度
D.加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)
A.未遵循法律.規(guī)則或準(zhǔn)則，進(jìn)行違法違規(guī)操作，不論是否造成大額資金損失或經(jīng)濟(jì)案件以及其他嚴(yán)重負(fù)面影響的行為
B.對(duì)重大.突發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件等應(yīng)報(bào)未報(bào)或遲報(bào).謊報(bào).瞞報(bào).漏報(bào)的行為
C.發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)問(wèn)題隱瞞不報(bào)，或者不主動(dòng)采取措施避免類(lèi)似違規(guī)事件的發(fā)生，或者不主動(dòng)糾正已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)事件的行為
D.被客戶投訴或巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部員工以及其他個(gè)人或團(tuán)體組織向巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行提出附有相關(guān)證據(jù)材料舉報(bào)的違規(guī)行為
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.經(jīng)濟(jì)損失
D.聲譽(yù)損失
A.偽造.銷(xiāo)毀.轉(zhuǎn)移.隱匿材料的
B.經(jīng)批評(píng)教育不予改正，屢查屢犯的
C.造成群體性事件或人員傷害的
D.機(jī)構(gòu)被責(zé)令停業(yè)整頓的
A.已按業(yè)務(wù)操作流程審慎操作，但以現(xiàn)有條件無(wú)法甄別風(fēng)險(xiǎn)因素，形成風(fēng)險(xiǎn)或損失的
B.有證據(jù)證明，對(duì)授意.指使.強(qiáng)令.脅迫其違規(guī)有抵制行為并向上級(jí)報(bào)告的
C.自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題并落實(shí)整改，且未造成損失和不良影響的
D.情節(jié)輕微且未造成損失或不良影響的
最新試題
根據(jù)三好銀行創(chuàng)建方案，以下哪項(xiàng)不是定量指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（）。
擅自泄露個(gè)人存款信息、秘密的，給予降低薪酬系數(shù)，警告至記過(guò)處理。
根據(jù)《安徽省農(nóng)村商業(yè)銀行“三好銀行”考核標(biāo)準(zhǔn)（修訂版）》，不需要對(duì)安保外包單位開(kāi)展監(jiān)督檢查。
合規(guī)問(wèn)責(zé)實(shí)行過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。根據(jù)誰(shuí)的責(zé)任由誰(shuí)承擔(dān)的原則，劃分直接責(zé)任人和間接責(zé)任人，其中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為不報(bào)告、不制止的視同為直接責(zé)任人。
受到處理的（核減績(jī)效10000元以下.批評(píng)教育、責(zé)令書(shū)面檢查除外）工作人員，取消當(dāng)年評(píng)先評(píng)優(yōu)資格且年度考核不得評(píng)選為合格（含等同）以上檔次。
正確處理客戶投訴是員工服務(wù)客戶的重要工作之一。
指令經(jīng)辦人員違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的，發(fā)出指令的管理人員為間接責(zé)任人。
款箱交接要在防尾隨聯(lián)動(dòng)互鎖安全門(mén)內(nèi)視頻監(jiān)控下辦理交接手續(xù)。
員工可以試圖自行解決利益沖突問(wèn)題。
責(zé)任人已按業(yè)務(wù)操作流程審慎操作，但以現(xiàn)有條件無(wú)法甄別風(fēng)險(xiǎn)因素，形成風(fēng)險(xiǎn)或損失的，可免予處理。