單項(xiàng)選擇題證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會(huì)調(diào)查或配合檢查,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,可以暫停其執(zhí)業(yè)()個(gè)月。

A.3~12
B.3~6
C.1~12
D.1~6


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最新試題

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)取得誠(chéng)信信息來(lái)源的渠道有()。Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備Ⅳ.有關(guān)媒體,經(jīng)證實(shí)后予以記錄

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,有下列情形中的(),可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。Ⅰ.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,行為特別惡劣,嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的Ⅲ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重的

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議,()。Ⅰ.引用有關(guān)信息、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明出處Ⅱ.引用有關(guān)信息、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明著作權(quán)人Ⅲ.不得篡改有關(guān)信息、資料Ⅳ.不得斷章取義地引用有關(guān)信息、資料

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記,并提交下列材料中的()。Ⅰ.變更登記申請(qǐng)報(bào)告Ⅱ.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)Ⅳ.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列說(shuō)法中正確的有()。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)Ⅲ.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)不少于30小時(shí)Ⅳ.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時(shí)間應(yīng)不少于20小時(shí)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,不得有的行為包括()。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶外的其他賬戶

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的核準(zhǔn),下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定Ⅱ.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定Ⅲ.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料Ⅳ.申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事的活動(dòng)有()。Ⅰ.與投資人約定分享投資收益Ⅱ.代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)Ⅲ.為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定,遵循()原則。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。Ⅰ.不予核準(zhǔn)Ⅱ.已核準(zhǔn)的,撤銷(xiāo)其保薦代表人資格Ⅲ.不再受理提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)Ⅳ.對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu),自撤銷(xiāo)之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題