A.紐約股票交易所
B.倫敦股票交易所
C.東京股票交易所
D.香港股票交易所
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A.給予警告，責(zé)令停止違法行為
B.沒收違法所得
C.違法經(jīng)營額十萬元以上的，并處違法經(jīng)營額三倍以上五倍以下罰款
D.沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足十萬元的，并處十萬元以上五十萬元以下罰款
A.在同一金融機(jī)構(gòu)的金融資產(chǎn)凈值超過一定限額（原則上，自然人客戶限額為20萬元人民幣，非自然人客戶限額為50萬元人民幣）
B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.涉及可疑交易報(bào)告
D.拒絕配合金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查工作
A.為了維護(hù)國家安全和利益，履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)，加強(qiáng)和規(guī)范出口管制
B.為了打擊走私
C.為了規(guī)范兩用物品定義
D.發(fā)展內(nèi)循環(huán)經(jīng)濟(jì)
A.渠道覆蓋范圍（線下網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量與分布區(qū)域，線上可及地域范圍）及相應(yīng)地區(qū)（包括境外國家和地區(qū)）的風(fēng)險(xiǎn)程度
B.通過該渠道建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶數(shù)量和風(fēng)險(xiǎn)水平分布
C.通過該渠道辦理業(yè)務(wù)的客戶數(shù)量、交易筆數(shù)與金額，辦理業(yè)務(wù)的主要類型和風(fēng)險(xiǎn)水平
D.產(chǎn)品業(yè)務(wù)是否應(yīng)用可能影響客戶盡職調(diào)查和資金交易追蹤的新技術(shù)
A.低于
B.等同于
C.高于
D.無關(guān)系
A.客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易，由開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行報(bào)告
B.客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.客戶通過境外銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.客戶不通過賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)報(bào)告
最新試題
在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素？（）
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）