A.批量監(jiān)管→風(fēng)險處置→定期檢查→檔案管理
B.批量監(jiān)管→現(xiàn)場檢查→風(fēng)險處置→信用收回
C.批量監(jiān)管→現(xiàn)場檢查→信用收回→風(fēng)險處置
D.批量監(jiān)管→風(fēng)險處置→檔案管理→現(xiàn)場檢查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.批量監(jiān)管、主動監(jiān)管
B.單筆監(jiān)管、主動監(jiān)管
C.批量監(jiān)管、被動監(jiān)管
D.單筆監(jiān)管、被動監(jiān)管
A.20萬元人民幣
B.30萬元人民幣
C.40萬元人民幣
D.50萬元人民幣
A.經(jīng)營行客戶經(jīng)理
B.經(jīng)營行營業(yè)網(wǎng)點柜員
C.經(jīng)營行負責人
D.經(jīng)營行客戶部門負責人
A.25萬元個人質(zhì)押貸款
B.借款人交易對象不具備條件有效使用非現(xiàn)金結(jié)算方式的
C.45萬元個人助業(yè)貸款
D.35萬元個人裝修貸款
A.借款人無法事先確定具體交易對象且金額不超過30萬元人民幣的
B.借款人交易對象不具備條件有效使用非現(xiàn)金結(jié)算方式的
C.貸款資金用于生產(chǎn)經(jīng)營且金額不超過50萬元人民幣的
D.貸款資金用于個人消費且金額不超過50萬元人民幣的
最新試題
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當（）評級等級較高的機構(gòu)。
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
銀行業(yè)金融機構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項包括（）。
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
客戶特性風(fēng)險子項包括（）。