你可能感興趣的試題

A.現(xiàn)場調(diào)查
B.非現(xiàn)場調(diào)查
C.書面調(diào)查
D.口頭調(diào)查

A.中國人民銀行總行
B.中國人民銀行省級分支機構(gòu)
C.中國人民銀行地市級分支機構(gòu)
D.金融機構(gòu)總部

A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上五萬元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款
D.建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責(zé)令A(yù)銀行對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

A.在系統(tǒng)內(nèi)部進行風(fēng)險提示
B.督促相關(guān)業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)落實提示內(nèi)容
C.注意將分析提示與本機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估工作有機結(jié)合，有效防范洗錢風(fēng)險。
D.必要時，將風(fēng)險提示內(nèi)容作為內(nèi)部審計、檢查的參考

A.是大額取現(xiàn)銷戶的，銀行須在可疑交易報告中注明取現(xiàn)銷戶
B.是大額轉(zhuǎn)賬銷戶的，可疑交易報告須完整填寫交易對手信息，以記錄銷戶后資金流向
C.銷戶后該客戶已非本行客戶，無需提交可疑交易報告
D.銷戶后，銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存

A.客戶身份資料
B.交易信息
C.配合人民銀行調(diào)查的可疑交易活動
D.可疑交易報告

A.經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機構(gòu)開立的文件
C.董事會或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書
D.能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件

A.風(fēng)險相當(dāng)原則
B.全面性原則
C.動態(tài)管理原則
D.自主管理原則

A.在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的15個工作日內(nèi)劃分其風(fēng)險等級
B.原則上，高風(fēng)險等級客戶的審核期限不得超過半年
C.原則上，中風(fēng)險等級客戶的審核期限不得超過兩年
D.原則上，低風(fēng)險等級客戶的審核期限不得超過四年

A.設(shè)置合理期限讓客戶前來更新身份證件
B.及時采取多種措施提示客戶前來更新身份證件
C.在客戶前來柜臺辦理業(yè)務(wù)時，要求客戶先更新身份證件
D.對超過合理期限未更新身份證件的客戶，對其網(wǎng)上銀行交易采取相關(guān)限制措施