A、按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的；
B、按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C、違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的；
D、拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、《反洗錢工作管理》
B、《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》
C、《大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D、《客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A、被列入國(guó)家有關(guān)部門發(fā)布的與洗錢及恐怖活動(dòng)相關(guān)的黑名單的；
B、中國(guó)人民銀行要求期貨公司協(xié)助調(diào)查或予以關(guān)注的；
C、在日常交易監(jiān)控中被報(bào)送可疑交易的；
D、資產(chǎn)或交易行為與客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)等明顯不符的
A、媒體披露存在洗錢行為或與其關(guān)聯(lián)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)存在洗錢行為的；
B、在客戶開戶或身份重新識(shí)別過程中，身份證件信息存在不對(duì)應(yīng)、不完整、不規(guī)范、虛假、失效等情形的；
C、客戶在日常交易監(jiān)控中被發(fā)現(xiàn)存在類似可疑交易特征，經(jīng)核查為正常的；
D、客戶實(shí)際控制多個(gè)賬戶，但無合理解釋的；
A.培訓(xùn)
B.宣傳
C.業(yè)務(wù)檢查
D.工作調(diào)研
A、核對(duì)客戶身份證件或證明文件
B、回訪客戶
C、實(shí)地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門核實(shí)
最新試題
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。