多項(xiàng)選擇題按照適用法律及規(guī)則監(jiān)控客戶(hù)交易，包括但不限于客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況、交易單據(jù)的真實(shí)性審核以及從可靠第三方取得的相關(guān)資料，確保涉及的貨物、船舶等不違反相關(guān)制裁措施。這里所指的可靠第三方，包括（）。

A.領(lǐng)事館
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.交易所
D.船舶信息查詢(xún)網(wǎng)絡(luò)


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2.多項(xiàng)選擇題《中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)<法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)管理辦法（試行）>的通知》（銀發(fā)〔2017〕1號(hào)）指出：針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)要制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，積極開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)警示，以下屬于對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)采取的針對(duì)性措施的是（）。

A.準(zhǔn)確識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，定期管理高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，適時(shí)調(diào)整高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)范圍
B.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，及時(shí)有效地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)提示
C.建立健全適合本機(jī)構(gòu)的異常交易監(jiān)測(cè)指標(biāo)或模型
D.積極有效開(kāi)展對(duì)可疑交易的人工甄別，提出有價(jià)值的重點(diǎn)可疑交易報(bào)告或案件線(xiàn)索

4.單項(xiàng)選擇題對(duì)個(gè)人存款賬戶(hù)單筆金額超過(guò)5萬(wàn)元（含）的現(xiàn)金存取，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證，則通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查無(wú)誤后方可支付
C.如為代辦，可只審核代理人身份，不必審核被代理人身份
D.如為代辦，應(yīng)同時(shí)審核代理人和被代理人身份

5.單項(xiàng)選擇題“一法四令”從（）開(kāi)始施行。

A.2002年
B.2007年
C.2008年
D.2009年

最新試題

只有當(dāng)客戶(hù)有業(yè)務(wù)需要辦理時(shí)，才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)的問(wèn)題。

題型：判斷題

反洗錢(qián)詢(xún)問(wèn)筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并在詢(xún)問(wèn)筆錄上逐頁(yè)簽名或者蓋章。

題型：判斷題

對(duì)于經(jīng)常使用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)，金融機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)延長(zhǎng)其身份資料信息的更新周期。

題型：判斷題

如客戶(hù)為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶(hù)，應(yīng)要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。

題型：判斷題

自然人客戶(hù)的“身份基本信息”中的證件有效期限，無(wú)關(guān)緊要，金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層應(yīng)參與反洗錢(qián)相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。

題型：判斷題

如果對(duì)公客戶(hù)的控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的身份證件或者身份證明文件一旦過(guò)了有效期的，，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)立即中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)，可以不包含新員工。

題型：判斷題

客戶(hù)身份證件或身份證明文件過(guò)期后，客戶(hù)之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。

題型：判斷題

客戶(hù)為外國(guó)政要的，金融機(jī)構(gòu)無(wú)需了解其資金來(lái)源和用途。

題型：判斷題