A.資產(chǎn)所在地公安機關(guān)
B.資產(chǎn)所在地國家安全機關(guān)
C.資產(chǎn)所在地中國人民銀行分支機構(gòu)
D.資產(chǎn)所在地銀監(jiān)部門
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A.切實增強反洗錢業(yè)務(wù)合規(guī)管理
B.切實加強國際制裁風(fēng)險防控
C.切實強化代理行風(fēng)險管理
D.切實做好反洗錢客戶識別，履行信息報送職責
A.領(lǐng)事館
B.監(jiān)管機構(gòu)
C.交易所
D.船舶信息查詢網(wǎng)絡(luò)
A.制度完備性
B.修訂及時性
C.執(zhí)行有效性
D.報備自覺性
A.準確識別高風(fēng)險業(yè)務(wù)，定期管理高風(fēng)險業(yè)務(wù)，適時調(diào)整高風(fēng)險業(yè)務(wù)范圍
B.對高風(fēng)險業(yè)務(wù)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理措施，及時有效地開展風(fēng)險提示
C.建立健全適合本機構(gòu)的異常交易監(jiān)測指標或模型
D.積極有效開展對可疑交易的人工甄別，提出有價值的重點可疑交易報告或案件線索
A.制度完善程度
B.機制合理性
C.技術(shù)保障能力
D.客戶身份識別
最新試題
金融機構(gòu)在與自然人客戶以開立賬戶的方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)建立完整的“客戶身份基本信息”，但職業(yè)、國籍信息，可以不去了解。
對于經(jīng)常使用非柜臺方式辦理業(yè)務(wù)的客戶，金融機構(gòu)可以適當延長其身份資料信息的更新周期。
企業(yè)申請采取批量開卡代發(fā)員工工資時，開卡企業(yè)應(yīng)對員工身份的真實性承擔責任，且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點辦理激活并當場修改密碼后方能正常使用。
個人代理他人辦卡的，發(fā)卡機構(gòu)必須同時核對代理人和被代理人的真實身份。無正當理由不允許個人代理多人辦卡。
金融機構(gòu)高級管理層因未勤勉盡責、未有效與人民銀行就反洗錢監(jiān)管問題進行溝通而造成不利影響的，人民銀行在對金融機構(gòu)反洗錢風(fēng)險評估時，情節(jié)嚴重的扣2分，情節(jié)較輕的，扣1分，扣完為止。
對分支機構(gòu)高管的績效考核中應(yīng)包含有反洗錢績效考核內(nèi)容，對于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索的金融從業(yè)人員應(yīng)給予適當?shù)莫剟罨虮頁P。
客戶為外國政要的，金融機構(gòu)無需了解其資金來源和用途。
采取批量開卡方式的企業(yè)，無須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點辦理激活，批量開卡后可直接正常使用。
當銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時，客戶自然也無法請求銀行為其辦理業(yè)務(wù)。
客戶身份證件或身份證明文件過期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。