A.客戶（不含外資銀行）CCS等級分類為高風(fēng)險類的
B.交易雙方涉及特定國家/地區(qū)（名單由總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部發(fā)布）或FATF洗錢高風(fēng)險國家/地區(qū)的
C.對裝運地、收貨地為境內(nèi)保稅倉的進(jìn)出口業(yè)務(wù)
D.客戶資金用途不明、交易方式不合理、貿(mào)易背景存疑等可疑情況
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A.排除
B.關(guān)注
C.確認(rèn)
D.退回
A.系統(tǒng)識別的大額交易在交易發(fā)生之日起的3個工作日內(nèi)，由反洗錢系統(tǒng)自動提交大額交易報告。
B.系統(tǒng)識別的大額交易在交易發(fā)生之日起的5個工作日內(nèi)，由反洗錢系統(tǒng)自動提交大額交易報告
C.人工識別的大額交易應(yīng)在交易發(fā)生之日起的3個工作日內(nèi)，由營業(yè)機構(gòu)手工建立大額交易預(yù)警并由系統(tǒng)自動提交大額交易報告
D.人工識別的大額交易應(yīng)在交易發(fā)生之日起的5個工作日內(nèi)，由營業(yè)機構(gòu)手工建立大額交易預(yù)警并由系統(tǒng)自動提交大額交易報告
A.客戶的法定名稱、注冊地國別、英文名稱（如有）
B.25%以上控股股東（如有）名稱、注冊地國別
C.受益所有人（如有）姓名、身份證明文件號碼、國籍
D.董事會及高管層姓名、國籍（如有）和身份證明文件號碼（如有）
A.拒絕交易
B.繼續(xù)交易
C.凍結(jié)交易資金
D.關(guān)閉賬戶
A.信息補正包括交易信息補正和客戶信息補正，各級機構(gòu)應(yīng)在收到補正清單后的5個工作日內(nèi)完成信息補正
B.集中補正由一級分行運營后臺中心依托事后監(jiān)督傳票影像系統(tǒng)等實施，或由一級分行根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況組織實施
C.手工補正由接到補正任務(wù)的各級機構(gòu)實施
D.凡屬于客戶信息系統(tǒng)中基本信息遺漏或錯誤的，營業(yè)機構(gòu)應(yīng)聯(lián)系客戶進(jìn)行客戶身份重新識別，補充完善客戶信息系統(tǒng)的相關(guān)信息
最新試題
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）
客戶特性風(fēng)險子項包括（）。
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
銀行業(yè)金融機構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進(jìn)行處罰？（）
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項包括（）。
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。