A.重展業(yè)概念，輕細則指引，造成銀行展業(yè)不到位
B.重事后核查檢查，輕事中監(jiān)管，造成早期干預不足及違規(guī)多發(fā)
C.重事中業(yè)務審核，輕事前客戶識別，制約了便利化效率的提升和對風險的防范
D.重業(yè)務操作，輕內控管理，造成預防不足和長效合規(guī)機制難建立
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A.中國裁判文書網(wǎng)
B.全國法院被執(zhí)行人查詢系統(tǒng)
C.全國法院失信查詢系統(tǒng)
D.訴訟資產(chǎn)網(wǎng)
A.主體信息的查詢，對該客戶自身在人格方面的一些查詢
B.涉訴信息查詢
C.財產(chǎn)信息查詢
D.投融資信息
A.KYB
B.KYC
C.KYD
D.KYT
A.直接或間接擁有超過25%公司股權或者表決權的非自然人
B.直接或間接擁有超過26%公司股權或者表決權的自然人
C.通過認識、財務等其他方式對公司進行控制的自然人
D.公司的高級管理人員
A.身份的真實性、有效性、完整性有疑點的
B.行為異常的
C.涉嫌犯罪
D.與犯罪嫌疑人同名的
最新試題
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點（）？
從行業(yè)特點來看，走私主要集中干進出口貿易領域，走私商品主要有高稅負產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品（礦產(chǎn)品）、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關的日用商品。
以下哪一項不屬于走私犯罪在資金交易方面的識別點（）？
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿、建材、文具、服裝、咨詢、技術服務、文化傳媒等。
非法集資案件涉及領域較多，其中投資理財領域占比較小。
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面（）？
反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括（）。
以下哪一項屬于非法集資行為方面的識別點（）？
從身份背景看，涉嫌網(wǎng)絡賭博的個人客戶多為中老年男性，身份集中在務工人員、務農人員、自由職業(yè)者，或未完整留存工作單位信息，個人身份與其賬戶實際交易規(guī)模不符。
套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識別點包括（）。