A.“化整為零”未作為集團(tuán)授信，或違反統(tǒng)一授信相關(guān)規(guī)定，超審批權(quán)限為多家實際控制人的關(guān)聯(lián)企業(yè)或家族個人及員工發(fā)放貸款
B.在新興融資業(yè)務(wù)方面，違規(guī)為新興融資業(yè)務(wù)提供擔(dān)保，回購，信貸支持等兜底承諾；擅自發(fā)放表內(nèi)自營貸款兌付新興融資業(yè)務(wù)等
C.在信貸業(yè)務(wù)（含可能導(dǎo)致招商銀行信用風(fēng)險的新興融資和交易類業(yè)務(wù)）方面，超權(quán)限以非重組方式而以“倒貸”，“以貸還貸等方式續(xù)貸，掩蓋資產(chǎn)質(zhì)量等
D.將經(jīng)營活動中的回扣，折扣，中介費，手續(xù)費和傭金等據(jù)為己有或私分
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A.充當(dāng)資金掮客
B.向客戶介紹招商銀行周轉(zhuǎn)易產(chǎn)品，解決企業(yè)資金周轉(zhuǎn)難題
C.與客戶或利益關(guān)聯(lián)方發(fā)生不正當(dāng)資金往來
D.自然人之間發(fā)生民間借貸的貸款年利率為20%
A.負(fù)責(zé)制定和完善與自身職責(zé)相關(guān)的業(yè)務(wù)制度和操作流程，并組織執(zhí)行
B.負(fù)責(zé)組織開展針對本條線的監(jiān)督檢查，督促相關(guān)人員嚴(yán)格執(zhí)行各規(guī)章制度
C.負(fù)責(zé)主動開展內(nèi)控評審、及時識別和評估經(jīng)營管理活動中面臨的各類風(fēng)險
D.負(fù)責(zé)開展員工行為管理，防范員工道德風(fēng)險
E.負(fù)責(zé)制定招商銀行內(nèi)控建設(shè)的整體規(guī)劃、內(nèi)部控制的基本制度，并組織落實
F.負(fù)責(zé)組織開展招商銀行內(nèi)部有效性的年度自我評價
A.責(zé)任到人
B.標(biāo)本兼治
C.限期整改
D.“誰檢查、誰督辦”
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險評估
C.公司治理
D.內(nèi)部控制制度
E.信息與溝通
F.內(nèi)部監(jiān)督
A.保證國家法律、法規(guī)和招商銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.保證招商銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)
C.保證招商銀行風(fēng)險管理的有效性
D.保證招商銀行業(yè)務(wù)記錄、會計信息、財務(wù)信息和其他管理信息的真實、準(zhǔn)確、完整和及時
最新試題
紙質(zhì)存單解凍后需要辦理移存，如已到期或逾期，本息在辦理解凍且辦理移存業(yè)務(wù)后（）轉(zhuǎn)存到一卡通活期賬戶。
實物貴金屬核查時，核查人員需將對（）等內(nèi)容詳細(xì)記錄在核心系統(tǒng)“備注說明”欄。
柜面在辦理（）業(yè)務(wù)時，除了應(yīng)認(rèn)真審核客戶身份基本信息完整性和有效性，確保身份基本信息齊全、有效以外，還應(yīng)檢查信息間是否存在邏輯沖突。如果存在邏輯沖突，應(yīng)及時維護(hù)更新個人的客戶信息。
核心系統(tǒng)9698“內(nèi)部戶賬戶歷史交易查詢”模塊18位內(nèi)部賬戶支持哪些查詢方式？（）
以下關(guān)于個人外匯收付款業(yè)務(wù)，描述正確的是？（）
以下屬于常見的反洗錢信息有：（）
以下哪幾類客戶信息組合存在矛盾？（）
哪個子項中止可由柜面主動設(shè)置？（）
以下關(guān)于個人優(yōu)KEY的說法中，正確的是（）。
柜員辦理激活業(yè)務(wù)時，應(yīng)同步查詢（）界面，對于前期已登記可疑的客戶，應(yīng)加強(qiáng)核實后審慎受理。