多項(xiàng)選擇題招商銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)是（）。

A.保證國(guó)家法律、法規(guī)和招商銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.保證招商銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
C.保證招商銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性
D.保證招商銀行業(yè)務(wù)記錄、會(huì)計(jì)信息、財(cái)務(wù)信息和其他管理信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)


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1.單項(xiàng)選擇題下列哪項(xiàng)做法不正確？（）

A.推薦客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)招商銀行理財(cái)產(chǎn)品
B.向客戶(hù)介紹保險(xiǎn)公司委托招商銀行代理的保險(xiǎn)產(chǎn)品
C.私自向客戶(hù)推薦未經(jīng)招商銀行審批的高收益理財(cái)產(chǎn)品
D.招商銀行員工在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，不得收受合作單位營(yíng)銷(xiāo)獎(jiǎng)勵(lì)、費(fèi)用

2.單項(xiàng)選擇題處置不良資產(chǎn)時(shí)嚴(yán)禁下列哪種行為？（）

A.剝離不良資產(chǎn)，交由專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)處理
B.采取催收追討，訴訟等手段
C.銀行員工充當(dāng)資金掮客或信息中介
D.按規(guī)定程序?qū)徟牟涣假Y產(chǎn)處置方案

3.單項(xiàng)選擇題招商銀行員工不得利用職務(wù)之便從事以下行為（）。

A.進(jìn)行賬外吸存放貸、拆入拆出資金等賬外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B.員工在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，可以收受合作單位營(yíng)銷(xiāo)獎(jiǎng)勵(lì)、費(fèi)用
C.私設(shè)小金科
D.以上都是

4.單項(xiàng)選擇題以下哪個(gè)選項(xiàng)是“十項(xiàng)鐵律”的內(nèi)容？（）

A.從業(yè)人員應(yīng)擔(dān)遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人
B.嚴(yán)禁違規(guī)處理不良資產(chǎn)，為關(guān)系人輸送利益或幫助協(xié)助企業(yè)逃避債務(wù)
C.禁止協(xié)助或暗示客戶(hù)虛構(gòu)融資用途和貿(mào)易背景，套取信貸資金或使得融資用途失控
D.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法、客觀、真實(shí)反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)信息

5.單項(xiàng)選擇題（）是本條線/機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)管理的責(zé)任人。

A.各條線/機(jī)構(gòu)的合規(guī)官
B.各條線/機(jī)構(gòu)的合規(guī)督導(dǎo)官
C.各條線/機(jī)構(gòu)的第一負(fù)責(zé)人
D.法律合規(guī)部