A.進行賬外吸存放貸、拆入拆出資金等賬外經營活動
B.員工在業(yè)務開展過程中，可以收受合作單位營銷獎勵、費用
C.私設小金科
D.以上都是
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.從業(yè)人員應擔遵守禁止內幕交易的規(guī)定，不得利用內幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內幕信息以明示或暗示的形式告知他人
B.嚴禁違規(guī)處理不良資產，為關系人輸送利益或幫助協(xié)助企業(yè)逃避債務
C.禁止協(xié)助或暗示客戶虛構融資用途和貿易背景，套取信貸資金或使得融資用途失控
D.從業(yè)人員應當依法、客觀、真實反映銀行業(yè)金融機構業(yè)務信息
A.各條線/機構的合規(guī)官
B.各條線/機構的合規(guī)督導官
C.各條線/機構的第一負責人
D.法律合規(guī)部
A.審計部
B.法律合規(guī)部
C.內控辦
D.監(jiān)察保衛(wèi)部
最新試題
實際反洗錢工作中，常見泄密場景包括：（）
若系統(tǒng)跑批失敗，客戶在辦理手機號碼核實手續(xù)后被中止非柜面業(yè)務（子項BF）時，各營業(yè)網點核查情況屬實后，應如何處理？（）
柜面支持辦理以下哪項客戶評估業(yè)務？（）
對于實物貴金屬的核查要求，以下說法正確的是：（）
客戶前來領取社?？ǎ摽ㄒ蜷L期未領被招商銀行進行封存管理。因原封存經辦員不當班，網點與客戶約定的后續(xù)領卡時間最長不得超過（）。
柜面在辦理（）業(yè)務時，除了應認真審核客戶身份基本信息完整性和有效性，確保身份基本信息齊全、有效以外，還應檢查信息間是否存在邏輯沖突。如果存在邏輯沖突，應及時維護更新個人的客戶信息。
以下哪幾類客戶信息組合存在矛盾？（）
以下關于憑證查庫功能優(yōu)化上線的說法中，正確的是（）。
客戶來招商銀行領取服務銀行變更后的新社保卡時，經辦員必須辦理（）。
紙質存單解凍后需要辦理移存，如已到期或逾期，本息在辦理解凍且辦理移存業(yè)務后（）轉存到一卡通活期賬戶。