A.個人投資風(fēng)險承受能力評估
B.私募產(chǎn)品投資者個人投資風(fēng)險能力評估
C.合格投資者評估
D.專業(yè)投資者評估
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A.客戶經(jīng)理需開展客戶加強(qiáng)型盡職調(diào)查,了解客戶調(diào)至高風(fēng)險等級的原因,重點(diǎn)排查客戶及其交易是否涉及洗錢、恐怖融資、逃稅等非法活動
B.對于經(jīng)過加強(qiáng)型盡職調(diào)查,認(rèn)為客戶無相關(guān)洗錢風(fēng)險的,經(jīng)客戶經(jīng)理所在條線副總裁及以上在盡職調(diào)查表簽字同意后,可為客戶辦理代發(fā)協(xié)議簽訂
C.對于經(jīng)過加強(qiáng)型盡職調(diào)查,認(rèn)為客戶無相關(guān)洗錢風(fēng)險的,經(jīng)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人在盡職調(diào)查表簽字同意后,可為客戶辦理代發(fā)協(xié)議簽訂
A.自2021年8月11日起,優(yōu)KEY不再作為重要空白憑證管理,柜面無需再進(jìn)行憑證系統(tǒng)的入庫、日結(jié)、核查等操作
B.日常須上鎖妥善保管
C.可視柜臺優(yōu)KEY業(yè)務(wù)無需再通過可視柜臺綜合管理平臺進(jìn)行優(yōu)KEY憑證簽出及回簽
D.自2021年8月11日起,對于現(xiàn)存未入庫及后續(xù)采購的優(yōu)KEY,無需再辦理入庫操作,可直接使用
A.業(yè)務(wù)允許代辦。除監(jiān)護(hù)人代理未成年人辦理外,網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)主動聯(lián)系被代理人確認(rèn)開戶意愿及客戶資料信息,并記錄核實(shí)情況
B.客戶應(yīng)提供本人有效身份證件、白底小一寸照片一張、《社??ㄉ觐I(lǐng)登記表》
C.客戶提供的身份證件必須與參保登記的身份證件一致,否則將無法正常使用社???br/>D.經(jīng)辦員應(yīng)將客戶首次申領(lǐng)時的盡調(diào)情況掃描至核心系統(tǒng)對應(yīng)菜單
A.銀行卡類憑證調(diào)整為二級重要空白憑證
B.查庫對象為“柜員憑證箱”時,增加憑證查庫明細(xì)核查錄入界面,查庫人根據(jù)憑證實(shí)物進(jìn)行系統(tǒng)操作
C.對于需要錄入查庫明細(xì)核查的數(shù)據(jù),支持以手工錄入、鼠標(biāo)選擇或者刷卡/讀芯片的方式獲取憑證號碼
D.對于柜員憑證箱的銀行卡類憑證,由系統(tǒng)隨機(jī)抽取箱內(nèi)40%的銀行卡種類進(jìn)行明細(xì)數(shù)據(jù)錄入
E.所有憑證均需核對數(shù)量
A.分行零售部發(fā)郵件通知內(nèi)部關(guān)閉
B.客戶經(jīng)理提供加強(qiáng)型盡調(diào)表,注明須關(guān)閉協(xié)議以及關(guān)閉協(xié)議的原因
C.運(yùn)營主管直接審批備注關(guān)閉原因
最新試題
實(shí)物貴金屬核查時,核查人員需將對()等內(nèi)容詳細(xì)記錄在核心系統(tǒng)“備注說明”欄。
柜面為客戶辦理身份證件過期的臨時解除/延期中止非柜面手續(xù)時,應(yīng)做到以下:()
實(shí)際反洗錢工作中,常見泄密場景包括:()
系統(tǒng)將驗(yàn)鈔機(jī)識別的可疑貨幣發(fā)送到玉衡平臺與行內(nèi)假幣冠字號庫進(jìn)行實(shí)時匹配,如命中則系統(tǒng)彈出玉衡預(yù)警處理窗口,()。
對于客戶洗錢風(fēng)險等級為B4(一般可疑交易報(bào)告客戶)的,需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時,需滿足以下要求()。
網(wǎng)點(diǎn)收到明細(xì)賬務(wù)智能監(jiān)控平臺的任務(wù),經(jīng)核實(shí)無需整改的,直接在“待處理任務(wù)”-“填寫說明”中填寫()反饋。
核心系統(tǒng)9698“內(nèi)部戶賬戶歷史交易查詢”模塊18位內(nèi)部賬戶支持哪些查詢方式?()
以下關(guān)于憑證查庫功能優(yōu)化上線的說法中,正確的是()。
哪個子項(xiàng)中止可由柜面主動設(shè)置?()
柜面支持辦理以下哪項(xiàng)客戶評估業(yè)務(wù)?()