平安銀行內控主任考試章節(jié)練習(2020.05.22)

來源：考試資料網

1 我*行運營人員協助有權機關查詢客戶存款資料時，有權機關不可采取哪種形式領取查詢結果（）。

2.判斷題各級憑證庫實行雙人管庫

3 各經營單位通過采購系統(tǒng)發(fā)起設備采購，需經過（）審批，設備管理崗人員根據采購立項清單接收設備并安排設備保管崗人領用。合理申請遠程柜面設備，原則上不辦理跨事業(yè)部或跨分行的設備調撥

4.判斷題個人申請開立個人存款賬戶，需提供下列有效實名身份證件原件，并簽署稅收居民身份聲明文件（軍人/武裝警察提供軍人/武裝警察身份證件時無需簽署）。稅收居民身份聲明文件應當作為開戶資料的一部分

5 驗資賬戶加蓋印鑒卡時正確的是（）。

6.判斷題如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結束的，銀行可不保存至反洗錢調查工作結束。

7 批量開卡批量銷戶的特殊規(guī)定，以下說法錯誤的是：（）

8 各級機構在進行聯網核查時，當聯網核查結果為“不存在照片”的，又無法確切判斷客戶出示的居民身份證為虛假證件時，各級機構可要求客戶出示其他有效證件。以下證件中不屬于有效輔助證件的是（）。

9.判斷題平安銀行在為企業(yè)開戶時，除了審核營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證件等證照外，還需要對法人開戶意愿、注冊地址、開戶合理性等進行核實。

10 現金查庫的范圍通常包括（）

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