平安銀行內(nèi)控主任考試章節(jié)練習(xí)(2020.05.22)

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1.判斷題若客戶在平安銀行開(kāi)有3個(gè)對(duì)公賬戶，這些賬戶均需簽約安贏寶C計(jì)劃，柜員需逐個(gè)賬戶進(jìn)行簽約。

2.判斷題FT業(yè)務(wù)全行范圍都能受理。

3.判斷題外國(guó)政要的家庭成員無(wú)需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。

4 非營(yíng)業(yè)時(shí)間運(yùn)營(yíng)專用印章（個(gè)人名章除外）必須入庫(kù)或保險(xiǎn)箱（柜）保管或（）

5.判斷題增資驗(yàn)資賬戶存款人增資成功取得新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，可將驗(yàn)資賬戶款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至其同名結(jié)算賬戶，

6 《平安銀行人民幣個(gè)人存款賬戶管理辦法》所稱的在境內(nèi)居住滿一年，是指在一個(gè)納稅年度中在中國(guó)境內(nèi)居?。ǎ┤?。

7.判斷題開(kāi)戶行在存款人開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)采取合理措施了解客戶的業(yè)務(wù)性質(zhì)與股權(quán)或者控制權(quán)結(jié)構(gòu)，了解相關(guān)的受益所有人信息。并持續(xù)關(guān)注受益所有人信息變更情況

8 運(yùn)營(yíng)專用印章的用印方式包括手工用印和（）

9.判斷題有價(jià)單證及重要空白憑證的領(lǐng)繳與交接應(yīng)在現(xiàn)金區(qū)內(nèi)進(jìn)行領(lǐng)繳與交接