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證券從業(yè)

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證券從業(yè)證券合規(guī)考試多項選擇題每日一練(2019.11.01)

來源：考試資料網(wǎng)

1 按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。

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2 下列關(guān)于合規(guī)管理的一些說法，正確的是（）

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3 證監(jiān)會李超副主席號召證券公司要發(fā)揮市場守門人的作用，要做到（）

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4 證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列（）部分或者全部活動：

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5 營業(yè)部在經(jīng)營過程中，應(yīng)妥善保管（），如有遺失應(yīng)查明證照遺失的具體時間、地點和原因等報當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會。

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