證券從業(yè)證券合規(guī)考試單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.11.01)

來源：考試資料網(wǎng)

1 以下關(guān)于經(jīng)紀(jì)人營銷人員可以從事的活動描述正確的是（）

2 《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東人數(shù)超過（）人的公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請文件，向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)。

3 證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，并對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測試。

4 《中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法》規(guī)定，申請人申請行政復(fù)議，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，申請人申請行政復(fù)議的方式為（）

5 近年來監(jiān)管趨勢變化方向是（）