證券從業(yè)證券合規(guī)考試單項(xiàng)選擇題每日一練(2020.04.27)

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1 我國(guó)證券法的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類(lèi)參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（）

2 老花是某縣銀行的內(nèi)退人員，在這個(gè)縣城人脈還是不錯(cuò)的，平時(shí)也愛(ài)關(guān)心一下證券市場(chǎng)，現(xiàn)在在市里某證券公司做經(jīng)紀(jì)人。但是縣城離市區(qū)有50公里。為方便他的客戶開(kāi)戶，他讓客戶簽好字后，將相關(guān)客戶資料先傳真給營(yíng)業(yè)部完成開(kāi)戶，這種行為屬于（）。

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3 關(guān)于證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T的行為，不正確的是（）

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4 下列關(guān)于合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的說(shuō)法不正確的是（）

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5 中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)為（）。

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