證券從業(yè)證券合規(guī)考試判斷題每日一練(2020.04.27)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可以同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

參考答案：錯

2.判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

參考答案：對

3.判斷題證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。

參考答案：對

4.判斷題證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。

參考答案：對

5.判斷題承銷機(jī)構(gòu)承銷公司債券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》相關(guān)規(guī)定采用包銷或者代銷方式。

參考答案：對