A．這是一起由內部人員因素引起的操作風險
B．這是一起由外部事件引起的操作風險
C．某公司鉆銀行忽視客戶資料真實性審查的漏洞，編造虛假資料是此事件發(fā)生的根本原因
D．該事件屬于外部欺詐
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A、內部程序
B、員工
C、信息科技系統(tǒng)
D、決策
A.內部程序
B.外部事件
C.就業(yè)制度和工作場所安全事件
D.實物資產的損壞
A.火災
B.地震
C.恐怖襲擊
D.洪水
A.法律成本、監(jiān)管罰沒
B.資產損失、對外賠償
C.追索失敗、賬面減值
D.由操作風險事件引發(fā)的其他損失
A.對風險隱患進行事前識別，是指對已經發(fā)生的風險事件進行的分析、鑒別，主要分析導致風險事件發(fā)生的原因、產生損失等內容
B.對風險事件進行事后識別，是指對已經發(fā)生的風險事件進行的分析、鑒別，主要分析導致風險事件發(fā)生的原因、產生損失等內容
C.對風險隱患進行事前識別，是指對影響銀行業(yè)務經營活動的潛在風險隱患進行查找、鑒別的過程
D.對風險事件進行事后識別，是指對影響銀行業(yè)務經營活動的潛在風險隱患進行查找、鑒別的過程
最新試題
險經理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶辦理了開戶及電匯業(yè)務，開戶資料里留存有客戶身份證復印件，但無聯(lián)網核查資料，開戶后將款項匯出，與之對應的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號與客戶填寫的個人結算業(yè)務申請書上不一致，這說明該網點在（）方面存在問題。
金庫安全重點監(jiān)控的內容包括（）。
柜員崗位設置上不相容的崗位包括（）。
某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關系，首筆貸款5000萬元，期限一年，用途為購手機，檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：（1）借款人財務報表中存在的明顯問題未予揭示；（2）貸款被挪用；（3）未按規(guī)定進行貸后檢查。從操作風險管理角度，上述問題可以提煉為操作風險點名稱的有：（）
以下哪幾項是中國農業(yè)銀行開發(fā)的操作風險管理信息系統(tǒng)，包括的功能模塊。（）
網上銀行、電話銀行、手機銀行業(yè)務檢查應重點關注的風險因素有（）。
信用卡申請資料中需客戶提供的資料包括（）。
操作風險點監(jiān)控可以從（）等方面進行監(jiān)控。
操作風險點是操作風險識別的重要成果，操作風險點必須符合標準并持續(xù)更新，下面對操作風險點名稱的表述正確的有（）。
風險管理部門審核《操作風險信號報告單》，應當注意哪些重點。（）