單項選擇題不屬于重要空白憑證管理應(yīng)重點關(guān)注的風(fēng)險因素的是()。

A.保管。主要表現(xiàn)為從上級行調(diào)入重要空白憑證后未及時入賬或未及時入憑證庫(箱)保管
B.出售憑證。主要表現(xiàn)為內(nèi)部人員代客戶購買、保管重要空白憑證
C.應(yīng)客戶要求抹賬。主要表現(xiàn)為將操作正確且記賬成功的業(yè)務(wù),應(yīng)客戶要求做抹賬處理
D.密碼器管理。主要表現(xiàn)為空白密碼器未入庫(箱)保管,使用未逐份銷號


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2.單項選擇題在檢查印章作廢處理時,應(yīng)調(diào)閱()。

A.《柜員交接登記簿》
B.《柜面業(yè)務(wù)交接登記簿》
C.《業(yè)務(wù)印章、鑰匙、密碼及安全認(rèn)證卡保管使用登記簿》
D.《重要事項登記簿》

最新試題

賬戶掛失解掛解鎖的檢查要點包括()。

題型:多項選擇題

在RCSA實施過程中,調(diào)查問卷的運用較多,一份合格的調(diào)查問卷應(yīng)滿足哪些標(biāo)準(zhǔn)()。

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操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)綜合監(jiān)控看板提供了各種外部信息渠道風(fēng)險監(jiān)控的連接按鈕,以下哪些系統(tǒng)與操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)實現(xiàn)了連接()。

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網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)檢查應(yīng)重點關(guān)注的風(fēng)險因素有()。

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印章管理應(yīng)重點關(guān)注的風(fēng)險因素有()。

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風(fēng)險經(jīng)理檢查信用卡催收,應(yīng)檢查的內(nèi)容有()。

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題型:多項選擇題

險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶辦理了開戶及電匯業(yè)務(wù),開戶資料里留存有客戶身份證復(fù)印件,但無聯(lián)網(wǎng)核查資料,開戶后將款項匯出,與之對應(yīng)的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號與客戶填寫的個人結(jié)算業(yè)務(wù)申請書上不一致,這說明該網(wǎng)點在()方面存在問題。

題型:多項選擇題

某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系,首筆貸款5000萬元,期限一年,用途為購手機(jī),檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下:(1)借款人財務(wù)報表中存在的明顯問題未予揭示;(2)貸款被挪用;(3)未按規(guī)定進(jìn)行貸后檢查。從操作風(fēng)險管理角度,上述問題可以提煉為操作風(fēng)險點名稱的有:()

題型:多項選擇題