A.業(yè)務(wù)主管部門
B.國際金融部
C.內(nèi)控合規(guī)部
D.風(fēng)險管理部
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A.真實命中
B.未確定命中
C.誤命中
D.以上都不對
A.單人審閱
B.自動審查
C.反復(fù)確認(rèn)
D.雙人復(fù)核
A.國際支付標(biāo)準(zhǔn)
B.國內(nèi)支付標(biāo)準(zhǔn)
C.監(jiān)管支付要求
D.當(dāng)?shù)匾?guī)章
A.6個月
B.12個月
C.18個月
D.24個月
A.非全體股東真實命中OFACSDN制裁名單，因此該企業(yè)不屬于SDN名單制裁范圍
B.企業(yè)屬于SDN名單制裁范圍
C.題干信息不充分，無法判斷該企業(yè)是否屬于SDN名單制裁范圍
D.真實命中OFACSDN名單的兩位股東各自持股比例均未達到50%，因此該企業(yè)不屬于SDN名單制裁范圍
最新試題
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項包括（）。
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
客戶特性風(fēng)險子項包括（）。