單項選擇題某企業(yè)股東，李東東，持股26%，真實命中OFACSDN名單；王西西，持股25%，真實命中OFACSDN名單；另一股東，齊北北，持股49%，不涉及制裁風險。請根據(jù)題干信息及相關規(guī)定判斷，下列說法正確的是（）。
A.非全體股東真實命中OFACSDN制裁名單，因此該企業(yè)不屬于SDN名單制裁范圍
B.企業(yè)屬于SDN名單制裁范圍
C.題干信息不充分，無法判斷該企業(yè)是否屬于SDN名單制裁范圍
D.真實命中OFACSDN名單的兩位股東各自持股比例均未達到50%，因此該企業(yè)不屬于SDN名單制裁范圍
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1.單項選擇題農業(yè)銀行承擔反洗錢管理職能的委員會下設辦公室作為日常辦事機構，辦公室設在（）。
A.總行審計部門
B.總行業(yè)務部門
C.總行反洗錢主管部門
D.總行財會部門
2.單項選擇題各機構應按照監(jiān)管要求，根據(jù)客戶特性、地域、金融業(yè)務、行業(yè)等基本要素和風險子項，按照（），對與本機構建立業(yè)務關系的客戶，進行洗錢風險評估和等級分類。
A.抽樣取證的方法
B.風險為本的方法
C.定性分析與定量分析相結合的方法
D.“兩查、兩析、一比對”的方法
3.單項選擇題董事會承擔全行反洗錢工作的（）責任，監(jiān)事會承擔全行反洗錢工作的（）責任，高級管理層承擔全行反洗錢工作的（）責任。
A.最終；監(jiān)督；實施
B.最終；實施；監(jiān)督
C.領導；監(jiān)督；實施
D.監(jiān)督；實施；領導
4.單項選擇題農業(yè)銀行建立健全洗錢風險管理體系，按照（）為本方法，合理配置資源，對全行洗錢風險進行持續(xù)識別。
A.業(yè)務
B.風險
C.安全
D.效益
5.單項選擇題義務機構及其工作人員應當落實（）為本方法，綜合分析、合理判斷非自然人客戶及其業(yè)務存在的洗錢、恐怖融資風險，對不同風險的非自然人客戶采取差別化的風險控制措施，對風險較高的非自然人客戶采取更為嚴格的強化措施開展受益所有人身份識別工作。
A.風險
B.效益
C.利潤
D.合規(guī)
最新試題
下列選項中，不屬于客戶盡職調查措施的是（）。
題型：單項選擇題
對反洗錢內部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
每年（），法人金融機構應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關證明材料報送中國人民銀行或其分支機構。
題型：單項選擇題
對各類產品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
題型：多項選擇題
美國財政部通過其下屬機構（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
題型：單項選擇題
客戶特性風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
題型：判斷題
對于被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調查。
題型：判斷題
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題