A.內(nèi)部運(yùn)作資料完整性
B.信貸運(yùn)作程序合規(guī)性
C.信用發(fā)放條件落實(shí)情況
D.合同規(guī)范性
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你可能感興趣的試題
A.有關(guān)證明材料是否符合規(guī)定
B.信用記錄是否符合條件
C.有效收入、信用評(píng)定結(jié)果、押品價(jià)值是否合理
D.第二還款來(lái)源是否充足
A.農(nóng)戶(hù)小額貸款
B.低信用風(fēng)險(xiǎn)個(gè)貸業(yè)務(wù)
C.下崗失業(yè)人員小額擔(dān)保貸款
D.國(guó)家助學(xué)貸款
A.借款人基本情況
B.借款人收入情況
C.信貸風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及防范措施
D.審查結(jié)論為同意的，明確貸款方案
A.資料的完備性
B.業(yè)務(wù)的合規(guī)性
C.風(fēng)險(xiǎn)的可控性
D.還款來(lái)源的真實(shí)性
A.合法合規(guī)性
B.合理性
C.風(fēng)險(xiǎn)揭示的充分性
D.交易真實(shí)性
最新試題
客戶(hù)或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡(jiǎn)稱(chēng)OFAC）特別指定國(guó)民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
美國(guó)財(cái)政部通過(guò)其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢(qián)工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國(guó)家的是？（）
根據(jù)二級(jí)制裁的規(guī)定，美國(guó)主管部門(mén)有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國(guó)人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國(guó)司法管轄權(quán)。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。