A.留存客戶或其代理人的有效身份證件、其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
B.了解其關(guān)聯(lián)企業(yè)、控股股東或者實(shí)際控制人
C.了解客戶業(yè)務(wù)、主要交易對手及所在國風(fēng)險
D.通過外匯賬戶信息交互平臺查詢客戶是否巳在開戶地外匯管理局進(jìn)行基本信患登記
E.登記的信忠與實(shí)際情況不一致的。不得為其辦理開戶手續(xù).同時通知客戶到開戶地外匯管理局辦理基本信息登記或變更手續(xù)
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A.向銀行出具其開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B.基本存款賬戶開戶許可證
C.基本建設(shè)資金、更新改造資金、政策性房地產(chǎn)開發(fā)資金、住房基金、社會保障基金。應(yīng)出具主管部門批文
D.財政預(yù)算外資金。應(yīng)出具財政部門的證明
A.開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B.基本存款賬戶開戶許可證
C.存款人因向銀行借款需要，應(yīng)出具借款合同
D.存教人因其他結(jié)算需要。應(yīng)出具有關(guān)證明
A.受理并審核客戶提交的書面委托和相關(guān)文件
B.不審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景、客戶及其交易對手情況
C.審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景情況
D.審核客戶及其交易對手
A.外匯資本金賬戶的資金貸方發(fā)生額是否超過規(guī)定的最高限額
B.資產(chǎn)存量變現(xiàn)外匯賬戶的收入是否為對公客戶轉(zhuǎn)讓現(xiàn)有賚產(chǎn)收入的外匯
C.資產(chǎn)存量變現(xiàn)外匯賬戶的支出是否為經(jīng)批準(zhǔn)的用途
D.B股專戶收入為境外法人或自然人買賣股票收入的外匯和境外匯入或攜入的外匯，支出為用于買賣股票
A.不必調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
B.定期調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
C.及時調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
D.下一次辦理業(yè)務(wù)時調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
最新試題
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風(fēng)險相對較低？（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強(qiáng)對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
針對金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。
依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求？（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標(biāo)？（）
《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。