<option id="uqz2t"><pre id="uqz2t"><table id="uqz2t"></table></pre></option>_{<tfoot id="uqz2t"></tfoot>}

單項選擇題

金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)中國人民銀行或者其（）一級分支機(jī)構(gòu)的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。

A.省
B.地（市）
C.縣（市）
D.以上都對

你可能感興趣的試題

單項選擇題
在財險業(yè)務(wù)的理賠環(huán)節(jié)中，保險公司需要對被保險人、受益人或投保人支付或返還資金，也存在較大的洗錢風(fēng)險，以下哪種屬于財險業(yè)務(wù)理賠環(huán)節(jié)的洗錢風(fēng)險（）。
A.領(lǐng)取賠款環(huán)節(jié)中要求保險公司以現(xiàn)金或支票支付賠償金或者委托他人代領(lǐng)
B.投保標(biāo)的價值與投保人財務(wù)狀況明顯不符
C.繳款對象異常，由第三人代繳保費(fèi)
D.躉繳大額保費(fèi)
單項選擇題
被檢查單位可以就檢查發(fā)現(xiàn)的問題做出解釋，對檢查組初具的《執(zhí)法檢查事實認(rèn)定書》，可以在規(guī)定時限內(nèi)提出（）檢查組必須予以核實。
A.陳述和申請變意見
B.口頭建議
C.抗議
D.拒絕簽字
單項選擇題
對于存在未按規(guī)定履行客戶身份識別身份、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，未按規(guī)定報送大額和可疑處罰措施不包括（）。
A.依法對被檢舉單位處以罰款
B.依法對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以罰款
C.對負(fù)責(zé)人員予以紀(jì)律處分
D.建議保險監(jiān)督管理部門機(jī)構(gòu)取消責(zé)任人員任職資格或者禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作
單項選擇題
金融機(jī)構(gòu)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中的賬戶管理、客戶信息、報表管理、交易信息等內(nèi)容的備份，（）。
A.紙質(zhì)介質(zhì)
B.電子介質(zhì)
C.磁帶介質(zhì)
D.不可更改的介質(zhì)
單項選擇題
應(yīng)銷毀處理的檔案必須經(jīng)（）審批。
A.檔案管理人員
B.部門負(fù)責(zé)人
C.主管領(lǐng)導(dǎo)
D.上級部門
單項選擇題
以下哪種屬于財險業(yè)務(wù)中在投保承保環(huán)節(jié)需要進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控的點？（）
A.繳款對象異常，由第三人代繳保費(fèi)
B.單位通過購買團(tuán)體保險的方式，為少數(shù)成員購買高額保單，然后退保并將退保金轉(zhuǎn)至個人賬戶
C.投保標(biāo)的價值與投保人財務(wù)狀況明顯不符
D.退保保費(fèi)支付對象與原保費(fèi)繳納人不是同一人
單項選擇題
僅針對反洗錢工作的某個方面（如客戶身份識別、內(nèi)部控制建設(shè)、可疑交易報告等）或者具體某項高風(fēng)險業(yè)務(wù)（如大宗交易、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、代銷業(yè)務(wù)等）所進(jìn)行的專門檢查，叫做（）。
A.全面檢查
B.專項檢查
C.行政調(diào)查
D.非現(xiàn)場監(jiān)管
單項選擇題
中國人民銀行、公安部、國家安全部三部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》（[2014]第1號令）的主要依據(jù)是（）。
A.《反洗錢法》
B.全國人大常委會《關(guān)于加強(qiáng)反恐怖工作有關(guān)問題的決定》
C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
D.《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
單項選擇題
對反洗錢調(diào)查中已封存的文件、資料、保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)強(qiáng)化保管措施，避免受到自然或人為的毀損、破壞，嚴(yán)禁任何人員擅自啟用或改動，在何種情況下可正式解除封存。（）
A.《反洗錢調(diào)查封存清單》期滿后
B.封存48小時后，未接到繼續(xù)封存通知的
C.按照《解除封存通知書》后
D.保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)根據(jù)實際判斷不需繼續(xù)封存的
單項選擇題
以下關(guān)于保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)在配合反洗錢調(diào)查中資料反饋要求的說法錯誤的是（）。
A.保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按通知規(guī)定的時限和渠道，及時向調(diào)查組局面反饋調(diào)查結(jié)果
B.保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對反饋資料的真實性和完整性負(fù)責(zé)
C.如遇特殊情況，確實無法按照反饋，或無法調(diào)取資料的，保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時與調(diào)查人員聯(lián)系，口頭說明情況
D.保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢部門應(yīng)建立配合開展反洗錢調(diào)查的登記制度，登記配合開展反洗錢調(diào)查的信息及反饋信息

首頁

題庫

網(wǎng)課

在線?？?/h3>

桌面端

金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)中國人民銀行或者其（）一級分支機(jī)構(gòu)的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。

你可能感興趣的試題

在財險業(yè)務(wù)的理賠環(huán)節(jié)中，保險公司需要對被保險人、受益人或投保人支付或返還資金，也存在較大的洗錢風(fēng)險，以下哪種屬于財險業(yè)務(wù)理賠環(huán)節(jié)的洗錢風(fēng)險（）。

被檢查單位可以就檢查發(fā)現(xiàn)的問題做出解釋，對檢查組初具的《執(zhí)法檢查事實認(rèn)定書》，可以在規(guī)定時限內(nèi)提出（）檢查組必須予以核實。

對于存在未按規(guī)定履行客戶身份識別身份、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，未按規(guī)定報送大額和可疑處罰措施不包括（）。

金融機(jī)構(gòu)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中的賬戶管理、客戶信息、報表管理、交易信息等內(nèi)容的備份，（）。

應(yīng)銷毀處理的檔案必須經(jīng)（）審批。

以下哪種屬于財險業(yè)務(wù)中在投保承保環(huán)節(jié)需要進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控的點？（）

中國人民銀行、公安部、國家安全部三部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》（[2014]第1號令）的主要依據(jù)是（）。

對反洗錢調(diào)查中已封存的文件、資料、保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)強(qiáng)化保管措施，避免受到自然或人為的毀損、破壞，嚴(yán)禁任何人員擅自啟用或改動，在何種情況下可正式解除封存。（）

以下關(guān)于保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)在配合反洗錢調(diào)查中資料反饋要求的說法錯誤的是（）。

金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)中國人民銀行或者其（）一級分支機(jī)構(gòu)的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。

你可能感興趣的試題

在財險業(yè)務(wù)的理賠環(huán)節(jié)中，保險公司需要對被保險人、受益人或投保人支付或返還資金，也存在較大的洗錢風(fēng)險，以下哪種屬于財險業(yè)務(wù)理賠環(huán)節(jié)的洗錢風(fēng)險（）。

被檢查單位可以就檢查發(fā)現(xiàn)的問題做出解釋，對檢查組初具的《執(zhí)法檢查事實認(rèn)定書》，可以在規(guī)定時限內(nèi)提出（）檢查組必須予以核實。

對于存在未按規(guī)定履行客戶身份識別身份、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，未按規(guī)定報送大額和可疑處罰措施不包括（）。

金融機(jī)構(gòu)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中的賬戶管理、客戶信息、報表管理、交易信息等內(nèi)容的備份，（）。

應(yīng)銷毀處理的檔案必須經(jīng)（）審批。

以下哪種屬于財險業(yè)務(wù)中在投保承保環(huán)節(jié)需要進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控的點？（）

中國人民銀行、公安部、國家安全部三部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》（[2014]第1號令）的主要依據(jù)是（）。

對反洗錢調(diào)查中已封存的文件、資料、保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)強(qiáng)化保管措施，避免受到自然或人為的毀損、破壞，嚴(yán)禁任何人員擅自啟用或改動，在何種情況下可正式解除封存。（）

以下關(guān)于保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)在配合反洗錢調(diào)查中資料反饋要求的說法錯誤的是（）。

金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)中國人民銀行或者其（）一級分支機(jī)構(gòu)的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。

在財險業(yè)務(wù)的理賠環(huán)節(jié)中，保險公司需要對被保險人、受益人或投保人支付或返還資金，也存在較大的洗錢風(fēng)險，以下哪種屬于財險業(yè)務(wù)理賠環(huán)節(jié)的洗錢風(fēng)險（）。

被檢查單位可以就檢查發(fā)現(xiàn)的問題做出解釋，對檢查組初具的《執(zhí)法檢查事實認(rèn)定書》，可以在規(guī)定時限內(nèi)提出（）檢查組必須予以核實。

對于存在未按規(guī)定履行客戶身份識別身份、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，未按規(guī)定報送大額和可疑處罰措施不包括（）。

金融機(jī)構(gòu)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中的賬戶管理、客戶信息、報表管理、交易信息等內(nèi)容的備份，（）。

中國人民銀行、公安部、國家安全部三部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》（[2014]第1號令）的主要依據(jù)是（）。

對反洗錢調(diào)查中已封存的文件、資料、保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)強(qiáng)化保管措施，避免受到自然或人為的毀損、破壞，嚴(yán)禁任何人員擅自啟用或改動，在何種情況下可正式解除封存。（）