多項選擇題銀行業(yè)金融機構應從哪些方面對經營管理、風險控制有決策權或重要影響力的各級管理人員進行有效監(jiān)督和制衡?()
A.制度
B.流程
C.系統(tǒng)
D.機制
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1.多項選擇題銀行機構在以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務關系時,應當()。
A.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際收益人
B.登記客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.核對客戶身份基本信息
D.留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或影印件
2.多項選擇題銀行機構收到中國人民銀行分支機構轉交的投訴,應當按要求向中國人民銀行分支機構反饋投訴處理情況。反饋的內容包括()與金融消費的溝通情況、延期處理情況及投訴人滿意度等。
A.投訴基本情況
B.爭議焦點
C.處理依據
D.調查結果及證據
3.多項選擇題銀行、支付機構向金融消費者提供金融產品或者服務時使用格式條款的,應該提請金融消費者注意以下內容()。
A.金融產品或者服務的數量、利率、費用、履行期限和方式
B.注意事項
C.風險提示
D.糾紛解決
4.多項選擇題以下屬于消保審查范疇的是()。
A.理財產品銷售協(xié)議書
B.理財產品說明書
C.風險揭示書
D.投資者權益須知
5.多項選擇題以下關于DLP預警事件審核權限的描述,正確的是()。
A.分行部門員工由所在部門主要負責人復核確認。
B.支行零售條線員工由支行零售分管行長或支行行長復核確認。
C.支行運營條線員工由分管區(qū)域運營總經理或分行運營管理部主要負責人成員復核確認。
D.派駐支行的各公司金融客戶部或公司經營團隊員工由所在團隊負責人或部門主要負責人復核確認。
最新試題
什么情況下方可使用銀保通柜面脫機業(yè)務?()
題型:多項選擇題
若系統(tǒng)跑批失敗,客戶在更新證件仍后被中止非柜面業(yè)務(子項BK)時,營業(yè)網點核查情況屬實后,應如何處理?()
題型:單項選擇題
境內人士辦理社??ㄊ状紊觐I時,必須提供的資料有()。
題型:多項選擇題
紙質存單解凍后需要辦理移存,如已到期或逾期,本息在辦理解凍且辦理移存業(yè)務后()轉存到一卡通活期賬戶。
題型:單項選擇題
以下關于境外人士辦理社??ㄊ状紊觐I業(yè)務的說法中,正確的是()。
題型:多項選擇題
哪個子項中止可由柜面主動設置?()
題型:單項選擇題
經辦在辦理業(yè)務過程中遇到風險預警時,鈔幣的鑒別應遵循()要求,審慎處理業(yè)務。
題型:單項選擇題
實物貴金屬核查時,核查人員需將對()等內容詳細記錄在核心系統(tǒng)“備注說明”欄。
題型:多項選擇題
以下哪幾類客戶信息組合存在矛盾?()
題型:多項選擇題
對于大尾箱封箱專用鑰匙,在重要物品管理系統(tǒng)的登記要求是()。
題型:多項選擇題