多項選擇題銀行業(yè)金融機構應從哪些方面對經營管理、風險控制有決策權或重要影響力的各級管理人員進行有效監(jiān)督和制衡?()

A.制度
B.流程
C.系統(tǒng)
D.機制


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1.多項選擇題銀行機構在以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務關系時,應當()。

A.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際收益人
B.登記客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.核對客戶身份基本信息
D.留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或影印件

3.多項選擇題銀行、支付機構向金融消費者提供金融產品或者服務時使用格式條款的,應該提請金融消費者注意以下內容()。

A.金融產品或者服務的數量、利率、費用、履行期限和方式
B.注意事項
C.風險提示
D.糾紛解決

4.多項選擇題以下屬于消保審查范疇的是()。

A.理財產品銷售協(xié)議書
B.理財產品說明書
C.風險揭示書
D.投資者權益須知

5.多項選擇題以下關于DLP預警事件審核權限的描述,正確的是()。

A.分行部門員工由所在部門主要負責人復核確認。
B.支行零售條線員工由支行零售分管行長或支行行長復核確認。
C.支行運營條線員工由分管區(qū)域運營總經理或分行運營管理部主要負責人成員復核確認。
D.派駐支行的各公司金融客戶部或公司經營團隊員工由所在團隊負責人或部門主要負責人復核確認。