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A.重大決策
B.重要干部任免
C.重大項(xiàng)目投資
D.大額資金使用
A.逐步建立起和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營
C.建立和完善有效的合規(guī)績效考核.合規(guī)問責(zé)和誠信舉報(bào)制度
D.加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)
A.未遵循法律.規(guī)則或準(zhǔn)則，進(jìn)行違法違規(guī)操作，不論是否造成大額資金損失或經(jīng)濟(jì)案件以及其他嚴(yán)重負(fù)面影響的行為
B.對(duì)重大.突發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件等應(yīng)報(bào)未報(bào)或遲報(bào).謊報(bào).瞞報(bào).漏報(bào)的行為
C.發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)問題隱瞞不報(bào)，或者不主動(dòng)采取措施避免類似違規(guī)事件的發(fā)生，或者不主動(dòng)糾正已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)事件的行為
D.被客戶投訴或巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部員工以及其他個(gè)人或團(tuán)體組織向巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行提出附有相關(guān)證據(jù)材料舉報(bào)的違規(guī)行為
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.經(jīng)濟(jì)損失
D.聲譽(yù)損失
A.偽造.銷毀.轉(zhuǎn)移.隱匿材料的
B.經(jīng)批評(píng)教育不予改正，屢查屢犯的
C.造成群體性事件或人員傷害的
D.機(jī)構(gòu)被責(zé)令停業(yè)整頓的
最新試題
依據(jù)“三好銀行”考核標(biāo)準(zhǔn)，農(nóng)商行應(yīng)當(dāng)制定網(wǎng)點(diǎn)考評(píng)規(guī)劃，落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)點(diǎn)創(chuàng)建“三查”制度。“三查”制度指（）。
騙取、截留、挪用客戶信貸資金給予核減績效，通報(bào)批評(píng)處理。
押運(yùn)人員可幫助網(wǎng)點(diǎn)工作人員提攜款箱。
根據(jù)《巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行員工賬戶監(jiān)測(cè)管理辦法》規(guī)定，利用本人賬戶拉存款，不屬于違規(guī)行為。
“三好銀行”定性指標(biāo)考核標(biāo)準(zhǔn)分為（）分。
總行和支行要簽訂案件防控責(zé)任書，支行與員工沒有必要再簽訂責(zé)任書。
員工不得以違規(guī)為代價(jià)爭(zhēng)取業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和個(gè)人、小團(tuán)體利益，對(duì)以違規(guī)行為換取的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)和不當(dāng)利益是不可接受的。
根據(jù)三好銀行創(chuàng)建要求，（）在任職期間，須作出堅(jiān)持三農(nóng)市場(chǎng)定位.建立三農(nóng)金融服務(wù)機(jī)制.加強(qiáng)三農(nóng)金融服務(wù)的書面承諾。
根據(jù)《巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行員工違規(guī)積分管理實(shí)施細(xì)則》，違規(guī)行為已進(jìn)行積分處理的，不影響或抵消其他相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和紀(jì)律處罰。
正確處理客戶投訴是員工服務(wù)客戶的重要工作之一。