平安銀行內(nèi)控主任考試章節(jié)練習(xí)(2019.08.08)

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1.判斷題在填寫(xiě)代收付委托申請(qǐng)書(shū)時(shí)，如客戶(hù)有多個(gè)代付業(yè)務(wù)種類(lèi)，需要分別簽訂多份協(xié)議。

參考答案：正確

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2 保證金特性質(zhì)押賬戶(hù)特定化具體指的是（）

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3 口袋財(cái)務(wù)支持代發(fā)工資業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（）

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4.判斷題客戶(hù)每次認(rèn)購(gòu)理財(cái)產(chǎn)品前必須在我*行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估

參考答案：錯(cuò)誤

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5.判斷題各級(jí)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查時(shí)，如對(duì)核查結(jié)果存在疑義，但業(yè)務(wù)情況特殊或需要緊急辦理的，各級(jí)機(jī)構(gòu)也可直接向公安部公民身份信息查詢(xún)服務(wù)中心申請(qǐng)核實(shí)。如經(jīng)核實(shí)相關(guān)個(gè)人的居民身份證確屬真實(shí)證件，各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)繼續(xù)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

參考答案：正確

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6 單位賬戶(hù)自開(kāi)戶(hù)之日起6個(gè)月內(nèi)無(wú)客戶(hù)主動(dòng)發(fā)起的資金類(lèi)交易，銀行將采取如下何種管控措施（）。

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7.判斷題他行基本戶(hù)戶(hù)代發(fā)工資的，如有不成功款項(xiàng)，與客戶(hù)確認(rèn)不重復(fù)發(fā)放后，補(bǔ)制特種轉(zhuǎn)賬憑證，備注欄注明“代發(fā)工資多余款退回”，通過(guò)匯款方式，退回到客戶(hù)指定的賬戶(hù)上。

參考答案：錯(cuò)誤

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8 托管戶(hù)開(kāi)戶(hù)簽報(bào)應(yīng)包含（）內(nèi)容

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9 Ⅲ類(lèi)戶(hù)的非綁定賬戶(hù)資金轉(zhuǎn)入日累計(jì)限額為（）

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10 以下情形，柜員可以拒絕為客戶(hù)開(kāi)立個(gè)人賬戶(hù)。（）

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