證券從業(yè)證券合規(guī)考試判斷題每日一練(2019.05.06)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。

參考答案：正確

2.判斷題依照相關(guān)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人最多可接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。

參考答案：錯(cuò)誤

3.判斷題經(jīng)紀(jì)人可以組織經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)，名單不需告訴證券營(yíng)業(yè)部，平時(shí)只從事一些輔助工作，所以經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)的人員不一定有從業(yè)資格。

參考答案：錯(cuò)誤

4.判斷題證券公司建立違規(guī)舉報(bào)制度，公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告。

參考答案：正確

5.判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平對(duì)待客戶的原則。

參考答案：錯(cuò)誤