A.認真執(zhí)行規(guī)定，切實履行反恐怖融資職責
B.嚴格名單管理，牢固構筑反恐怖融資防線
C.加強風險排查，提升反恐怖融資監(jiān)測水平
D.查找短板漏洞，不斷健全反恐怖融資工作機制
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A.資產(chǎn)所在地公安機關
B.資產(chǎn)所在地國家安全機關
C.資產(chǎn)所在地中國人民銀行分支機構
D.資產(chǎn)所在地銀監(jiān)部門
A.切實增強反洗錢業(yè)務合規(guī)管理
B.切實加強國際制裁風險防控
C.切實強化代理行風險管理
D.切實做好反洗錢客戶識別，履行信息報送職責
A.領事館
B.監(jiān)管機構
C.交易所
D.船舶信息查詢網(wǎng)絡
A.制度完備性
B.修訂及時性
C.執(zhí)行有效性
D.報備自覺性
A.準確識別高風險業(yè)務，定期管理高風險業(yè)務，適時調整高風險業(yè)務范圍
B.對高風險業(yè)務制定相應的風險管理措施，及時有效地開展風險提示
C.建立健全適合本機構的異常交易監(jiān)測指標或模型
D.積極有效開展對可疑交易的人工甄別，提出有價值的重點可疑交易報告或案件線索
最新試題
有關客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內的國家機關和國有企業(yè)不適用。
在與客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間，金融機構發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時，無需提醒客戶更新資料信息。
金融機構高級管理層應參與反洗錢相關內部溝通及政策研究工作。
如果對公客戶的控股股東或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業(yè)務人員的身份證件或者身份證明文件一旦過了有效期的，，金融機構應立即中止為客戶辦理業(yè)務。
反洗錢是金融機構的全員性義務。
個人代理他人辦理借記卡的，無須填寫“代辦理由”。
無卡無折存款不屬于一次性金融業(yè)務，但在客戶由他人代理辦理大額存款又無法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下，可參照一次性金融業(yè)務的要求開展客戶身份識別工作。
客戶身份證件或身份證明文件過期后，客戶之前的業(yè)務委托依然有效。
金融機構高級管理層因未勤勉盡責、未有效與人民銀行就反洗錢監(jiān)管問題進行溝通而造成不利影響的，人民銀行在對金融機構反洗錢風險評估時，情節(jié)嚴重的扣2分，情節(jié)較輕的，扣1分，扣完為止。
反洗錢合規(guī)部門及其負責人應就可疑交易是否應該上報充分表達自己的意見或有權決定是否上報可疑交易。