A.安全指標(biāo)
B.設(shè)計(jì)指標(biāo)
C.執(zhí)行指標(biāo)
D.檢驗(yàn)指標(biāo)
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A.中國人民銀行
B.中國銀保監(jiān)會
C.法人金融機(jī)構(gòu)
A.復(fù)制
B.封存
C.查閱
D.查驗(yàn)
A.金融機(jī)構(gòu)總部所在地
B.行政處罰發(fā)生地
C.金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)所在地
D.引發(fā)行政處罰的行為發(fā)生地
A.公平性原則
B.全面性原則
C.效率性原則
D.獨(dú)立性原則
A.1
B.2
C.5
D.10
最新試題
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
二級制裁是美國政府針對非美國人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進(jìn)行交易的非美國人。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進(jìn)行處罰？（）
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評估可考慮哪些因素？（）
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
對于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。