證券從業(yè)證券合規(guī)考試單項選擇題每日一練(2019.09.30)

來源：考試資料網

1 作為一名證券經紀人，向客戶揭示風險，了解你的客戶是很重要的，因為這是向客戶適當銷售的前提，以下是客戶與經紀人的常見認識與說法，你認為經紀人老樸的哪個行為與說法是不完全正確的（）

2 按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時，證券公司應當（）。

3 普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以（）形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料。

4 客戶進入客服中心系統(tǒng)業(yè)務查詢菜單后，在買入賣出中首先需要輸入的是（）

5 作為一名經紀人，你只能在一定區(qū)域內展業(yè)，但是證券經紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應當與其服務的證券公司的（）的合理區(qū)域相適應。

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