A.要不斷完善稽核體制，充實(shí)稽核力量，加強(qiáng)對(duì)稽核隊(duì)伍的培訓(xùn)，提高政治業(yè)務(wù)素質(zhì)
B.業(yè)務(wù)主管部門(mén)和稽核部門(mén)應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)單位，特別是基層業(yè)務(wù)單位組織實(shí)施獨(dú)立的、交叉的突擊檢查，建立對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度
C.總行及相關(guān)上級(jí)行要對(duì)跟蹤檢查制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，要強(qiáng)調(diào)有效性、嚴(yán)肅性和獨(dú)立性。
D.以上全是

A.2個(gè)月、10個(gè)工作日
B.3個(gè)月、10個(gè)工作日
C.3個(gè)月、5個(gè)工作日
D.2個(gè)月、5個(gè)工作日

A.合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門(mén)提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓(xùn)，督促業(yè)務(wù)部門(mén)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
B.合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門(mén)的業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)示范文本的編制、產(chǎn)品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)對(duì)合規(guī)管理部門(mén)履職的有效性、公正性、客觀性定期進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出相關(guān)意見(jiàn)建議。
D.業(yè)務(wù)部門(mén)向合規(guī)管理部門(mén)提供相應(yīng)的合規(guī)信息，報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況，配合開(kāi)展對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告等

A.業(yè)務(wù)不精
B.參與經(jīng)商活動(dòng)或與他人合伙辦企業(yè)
C.大額購(gòu)買(mǎi)彩票或炒股、炒匯
D.季度內(nèi)發(fā)生兩次以上業(yè)務(wù)差錯(cuò)

A.四、二
B.四、三
C.三、二
D.三、三

A.柜員
B.委派會(huì)計(jì)
C.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人
D.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人

A.500萬(wàn)元以上
B.1000萬(wàn)元以上的
C.1500萬(wàn)元以上的
D.2000萬(wàn)元以上的

A.合規(guī)部門(mén)、全部業(yè)務(wù)流程
B.業(yè)務(wù)部門(mén)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程
C.合規(guī)部門(mén)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程
D.業(yè)務(wù)部門(mén)、全部業(yè)務(wù)流程

A.單純商業(yè)賄賂案件不納入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件統(tǒng)計(jì)范疇。
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報(bào)送《案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告》時(shí)，應(yīng)初步明確案件所屬類別。
C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)只對(duì)第一、二類案件按照監(jiān)管規(guī)定開(kāi)展案件調(diào)查、審計(jì)和后續(xù)處置工作。
D.成功堵截的案件或事件，以《案件風(fēng)險(xiǎn)信息（成功堵截）》格式上報(bào)，不納入案件統(tǒng)計(jì)。

A.合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門(mén)提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓(xùn)，督促業(yè)務(wù)部門(mén)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
B.合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門(mén)的業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)示范文本的編制、產(chǎn)品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)對(duì)合規(guī)管理部門(mén)履職的有效性、公正性、客觀性定期進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出相關(guān)意見(jiàn)建議。
D.業(yè)務(wù)部門(mén)向合規(guī)管理部門(mén)提供相應(yīng)的合規(guī)信息，報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況，配合開(kāi)展對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告等